投資者保護典型案例（四）

暨2023年“金融消費者權益保護教育宣傳月”

一、浩歐博未按規(guī)定披露資金占用行政處罰案

江蘇證監(jiān)局快速查辦科創(chuàng)板公司第一起行政處罰案，表明對科創(chuàng)板違規(guī)“零容忍”的鮮明監(jiān)管態(tài)度。2022年12月，江蘇證監(jiān)局對浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司下發(fā)《行政處罰決定書》，在事實清楚、證據充分的基礎上，就未按規(guī)定披露資金占用行為，依法對浩歐博公司及實控人等罰款合計360萬元，占到違規(guī)占用金額的21%，同時督促實控人及時歸還占用資金。落實“一案雙查”要求，對保薦機構持續(xù)督導工作勤勉盡責情況進行核查，并對相關責任方采取行政監(jiān)管措施。在案件查處過程中，江蘇證監(jiān)局堅持執(zhí)法和風險處置“一盤棋”，綜合考慮疫情、市場等因素，指導公司充分披露立案信息，妥善應對輿情、投資者來訪來電，提醒屬地政府關注，督促保薦機構密切配合，確保公司經營及股價平穩(wěn)。該案的查處取得了良好的法律效果和社會效果，主流媒體進行了正面報道，投資者紛紛點贊，有力保障科創(chuàng)板長期健康發(fā)展，切實維護廣大中小投資者的合法權益。

二、紫光集團司法重整案

紫光集團因前期無序并購擴張，陷入流動性困境，2020年底爆發(fā)債務風險。2022年7月，紫光集團重整計劃執(zhí)行完畢，優(yōu)先類債權及120萬以下普通債權實現(xiàn)全額現(xiàn)金清償，總體清償率超過95%。紫光集團司法重整程序規(guī)范透明、公司生產經營平穩(wěn)有序，同時，債券受托管理人代表債券持有人進入債委會，債券持有人代表參與戰(zhàn)略投資者遴選，投資者知情權、參與權、決策權得到最大限度保護。此外，通過引入戰(zhàn)略投資人，提升重整的專業(yè)化水平。紫光集團司法重整通過法治化手段，有效保護投資者合法權益，實現(xiàn)債券違約風險處置出清，具有良好的示范效應。